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对未成年人犯罪适用暂缓起诉制度探析

宋景峰 刘青


2001年桐柏县检察院受理审查起诉未成年犯罪嫌疑人17人，占全年受理审查总人数309人的5.5%，起诉的14人中14至16岁的4人；2002年受理审查起诉未成年犯罪嫌疑人24人，占全年受理审查起诉总人数291人的8.25%，起诉的20人中14岁至16岁的8人。2003年受理审查起诉未成年犯罪嫌疑人43人，占全年受理审查起诉总人数243人的17.6%，起诉的40人中14岁至16岁的29人。从上述办理的案件来看，未成年人犯罪占整个犯罪比率不断上升，且呈低龄化趋势。针对未成年人犯罪的特点和未成年人犯罪的可塑性，为切实保障未成年人权益，遏止未成年人犯罪上升态势，审理未成年人刑事案件必须坚持教育为主、惩 罚为辅的政策。为落实这项政策，不少地方在探索对未成年人犯罪案件的暂缓起诉制度。 我国现行法律没有暂缓起诉的规定，就此而言司法实践应当采取谨慎的态度。但是，法律应该与时俱进，理应包括法律制度在内。我们应当客观分析，在实践中积极探索适用暂缓起诉制度并客观看待对未成年人犯罪适用暂缓起诉的利弊，切实解决“是否应当暂缓”与“如何暂缓”的实际操作问题。
暂缓起诉是指在审查起诉过程中，检察院对确有犯罪事实，但同时具有某些从轻、减轻处罚的条件并可适用缓刑的未成年人犯罪案件决定暂不起诉，在法定的诉讼时期内，要求犯罪嫌疑人承担一定的义务，即对犯罪嫌疑人在指定的单位和组织中进行一定时间的考察，考察期满后表现较好的，作相对不起诉的处理。
一、暂缓起诉的理论基础和法律渊源
对未成年人犯罪适用暂缓起诉，近年来有许多地方都在试行，但是对未成年人犯罪适用暂缓起诉是否符合法律、是否应当广泛适用，即“是否应当暂缓”的看法，目前还存在着三种不同的观点即赞成说、反对说、谨慎说。
“赞成说”认为对未成年犯罪嫌疑人实行暂缓起诉制度是积极可行的。理由是：第一，它有利于检察机关对未成年人犯罪案件作出正确处理。鉴于未成年人生理、心理的特殊性，实行暂缓起诉制度，检察机关可以增加一段全面考察的时间，考察期满后再作决定，其法律效果和社会效果会更好些。第二，有利于对未成年人犯罪嫌疑人的帮教，预防其再犯罪。第三，符合诉讼经济原则。实行暂缓起诉制度，使未成年人轻微刑事案件能够依据犯罪情节轻重和悔改情况，在审查起诉环节作出是否进入下一个诉讼环节的决定，使不该进入审判程序的案件适时终止，有利于缩短诉讼时间，减少诉讼投入，提高诉讼效率。
“反对说”认为，暂缓起诉严重违法，应当予以禁止。持此观点的理由是：第一，暂缓起诉并没有法律依据，属于“违法试验”。我国刑事诉讼法对审查起诉后作出的决定只规定了提起公诉、不起诉、退回补充侦查三种处理方式，并没有规定可以作暂缓起诉。第二，它是检察机关对起诉自由裁量权的滥用。检察机关在没有法律依据的情况下，将特定的未成年人涉嫌犯罪案件暂缓起诉，不利于打击犯罪，有损于检察机关公正执法的形象。第三，它违反了公诉权的实质内涵，造成对审判权的侵犯。公诉权是一种诉权，其基本职能是控诉，这就意味着检察机关不能对案件作出实体处理。第四。它违背了罪刑法定原则，混淆了实体法与程序法的关系，并造成与缓刑适用的冲突。
“谨慎说”认为，制度创新永无止境，积极谨慎地探索适用暂缓起诉制度应当予以支持。笔者赞成第三种观点，检察机关探索未成人犯罪案件暂缓起诉制度，目的在于实施“教育、感化、挽救”的方针，最大限度地避免在未成年人身上留下刑事犯罪记录。在我国的现行法律中确实没有暂缓起诉的直接规定，就此而言应当采取谨慎的态度，但是法律也不是一成不变的，与时俱进理应包括法律制度在内。按照我国目前的刑事诉讼法，检察机关确实只有提起公诉、不起诉、退回补充侦查三项可供选择的权力，在不起诉的范围内也只有法定不起诉、酌定不起诉、因证据不足不起诉的选择权。酌定不起诉是国家授予检察院行使的起诉裁量权，具体法律依据是《刑事诉讼法》第一百四十二条第二款的规定：“对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，人民检察院可以作出不起诉决定。”显然，《刑事诉讼法》第一百四十二条第二款是授权性规定，而非禁止性规定，人民检察院有权以此为据探索如何实施不起诉的决定。所谓“人民检察院可以作出不起诉决定”，并没有规定检察院的不起诉权一次用尽，检察院所说的暂缓起诉实际上是对不起诉附加了在一定期限内进行考察的条件。对现有的不起诉制度是否可以附加条件、应当如何附加条件本身属于制度创新的探讨，是完全应当允许的。
在实际工作是，有些同志提出：暂缓起诉具体操作复杂、麻烦，增大了检察机关公诉部门的工作负担，还不如起诉到法院作判处缓刑。检察院决定的暂缓起诉与法院作出的判处缓刑两者的差别在于：检察院在缓诉考察期内对缓诉对象进行考察，可以为未成年的犯罪嫌疑人提供一个有条件的免受审判的机关，可以达到暂缓起诉教育、感化、挽救未成年人的目的。而人民法院对未成年人犯罪案件的审判虽然也可能作出宣告缓刑的决定，但是，缓刑毕竟是对刑事犯罪的认定与处罚裁量，有可能影响未成年今后的健康成长。
二、基层检察院暂缓起诉的具体操作
目前在“暂缓”方面各地形成了许多制度，例如：考察期限、暂缓起诉对象定期报告制度等制度。这些制度设计已经比较细致，在理论上也是正确的，而令人忧虑的是这些工作如何一一落实到基层。下面就结合笔者所在的河南省桐柏县人民检察院近两年来探索对未成年犯罪适用暂缓起诉的心得和体会，来具体谈谈基层如何做好未成年人犯罪暂缓起诉工作。未成年人犯罪暂缓起诉工作的重点是“如何暂缓”。 “如何暂缓”的关键是落实考察工作。考察工作的质量高低，是决定教育挽救未成年人犯罪嫌疑人的工作能否取得成功的关键。因此，一定要保证考察工作落实到位。
（一）在法律政策范围内，制定并严格落实暂缓起诉的适用范围和不适用范围。暂缓起诉的适用范围是具有法定从轻、减轻处罚的情节。如犯罪嫌疑人赵某故意伤害一案，犯罪嫌疑人赵某与被害人巴某系同学，巴某向赵某索要沙发垫子未果，巴某遂纠集几名在校学生对赵某拳打脚踢，巴某先朝赵某脸部打了一拳，又用手掐住赵某的脖子，赵某掏出随身携带的水果刀向巴某的腹部捅了两刀，后巴某因抢救无效死亡。经过审查后认为，赵某犯罪时未满十六周岁，并系防卫过当；赵某平时在校表现一贯良好，认罪态度较好，有悔罪表现；且被害人巴某有过错。遂决定对赵某做暂缓起诉，让其完成学业。
不适用范围是所犯罪行情节严重的，惯犯、有前科或者被劳动教养的，犯罪后拒不认罪的。
（二）决定实施暂缓起诉的程序和期限。对于符合暂缓起诉条件的案件，由主诉检察官审查提出意见交主诉办讨论后报主管检察长批准，并征求被害人及家属意见后，决定实施暂缓起诉。考察期限一般是六个月以上，一年以下，根据未成年人年龄、学习、平时表现情况具体制定考察期限。
（三）制定暂缓起诉的犯罪嫌疑人的考察制度，及其应遵守的规定。考察制度主要包括暂缓起诉对象定期报告制度、考察人员互相联系制度，考察对象评估测查制度。暂缓起诉对象定期报告制度是对于在校学习的、已辍学或已工作的未成年犯罪嫌疑人经暂缓起诉后，由公诉部门将犯罪嫌疑人交由其所在学校、居民委员会、村委员会继续进行学习、生活、工作。暂缓起诉对象每月要到公诉部门或书面、电话定期报告工作学习情况。考察人员互相联系制度是规定作出暂缓起诉的检察院公诉部门同暂缓起诉考察对象所在的学校或所在居民委员会、村委员会、公安机关互相联系， 了解暂缓起诉考察对象的表现。考察对象评估测查制度是指被暂缓起诉考察对象在考察期限内，由公诉部门不定期会同所在学校、居委会等单位对暂缓起诉考察进行考察、评估和测查，并写出书面鉴定意见。对于在暂缓起诉考察期间能够认真遵守暂缓起诉考察期的有关规定，态度积极，表现较好的，公诉部门根据《刑事诉讼法》第一百四十二条第二款的规定作出相对不起诉的意见，报请检委会决定。对于在暂缓起诉考察期间表现不好，延长考察期限。如果重新犯罪、违反相关规定的犯罪嫌疑人，公诉部门依法对其提起公诉，追究其刑事责任。
目前，对未成年人犯罪适用暂缓起诉制度引起了许多法律工作者的思想和探索，相信在不久的将来，这项制度会日臻完善。



国务院安全生产委员会


国务院安委会办公室关于近期3起较大烟花爆竹事故的通报

安委办明电〔2010〕94号


各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产委员会：

8月22日上午8时37分，广西壮族自治区钦州市灵山县檀圩镇沙井村，村民在家中使用氯酸钾非法生产爆竹半成品时发生爆炸，造成7人死亡、10人受伤。

9月13日下午3时30分，广东省茂名市电白县水东镇蓝田坡村麻行岭果园内一处废弃养猪场，村民使用氯酸钾非法生产爆竹发生爆炸。截至目前，这起事故已造成8人死亡、10人受伤。

9月21日6时左右，湖南省常德市临澧县合口镇出口花炮厂3号混装药工房发生爆炸，并引爆周围24间工房，造成5人死亡、3人受伤。据初步调查，事故原因主要是装药工人疲劳操作（该装药工人在事发前从20日晚间开始打牌，直至21日凌晨3时到该企业上班），该企业1.1级工房防护屏障和建筑质量不符合有关标准规定，工房滞留药物超量等。

这三起事故暴露出当前烟花爆竹安全生产存在一些突出问题：一是一些地区打击非法生产经营烟花爆竹（以下简称“打非”）工作存在漏洞，责任尚未落实到位，排查不够彻底，打击力度还不够；二是氯酸钾购销监管工作存在漏洞，给非法、违法生产烟花爆竹者提供可乘之机；三是部分地区烟花爆竹生产经营企业整顿提升工作仍不到位，安全生产许可工作把关不严，一些取得安全生产许可证的企业基础设施仍不符合有关标准规定的安全生产条件，存在事故隐患；四是企业安全生产管理混乱，“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）和“三超一改”（超定员、超药量、超范围和改变工房用途）问题仍比较突出。

当前，烟花爆竹已经进入产销旺季，是烟花爆竹非法违法生产经营行为易发期，也是烟花爆竹生产企业事故易发期。为了深刻吸取事故教训，举一反三，切实采取有效措施，坚决遏制事故发生，为广州亚运会和亚残运会营造安全、稳定的安全生产环境，现就有关工作提出如下要求：

一、进一步严厉打击非法生产经营行为。各地要按照《国务院安委会关于进一步严厉打击非法生产经营烟花爆竹行为的通知》（安委〔2006〕3号）和《国务院安委会关于集中开展严厉打击非法违法生产经营建设行为专项行动的通知》（安委〔2010〕5号）要求，将打击治理非法违法生产经营烟花爆竹作为安全生产“打非治违”专项行动的重要内容，形成政府组织、部门负责、全民参与、群防群治、齐抓共管的“打非”工作格局，确保工作落到实处。一是切实加强对“打非”工作的组织领导，明确“打非”工作职责分工，落实责任，健全部门联合执法工作机制。二是立即组织对非法生产经营问题突出的地区集中开展一次全面排查，重点对废弃厂（场）房、出租和闲置民房等进行排查，对屡次发现非法生产烟花爆竹活动的重点村、重点户、重点人员，要指定专人，采取包村、包户、包人的方式进行监督，对查出的非法生产经营作坊、窝点，要依法予以打击取缔，并追根溯源，查清和斩断非法生产原材料供应和产品销售的经济链条，从严从重处罚。三是加强宣传教育，广泛宣传非法生产经营烟花爆竹造成的严重危害，教育广大群众切实提高自我安全保护意识，不组织、不参与非法生产经营活动，自觉抵制非法生产经营烟花爆竹行为。四是充分发挥村（居）民委员会作用，建立群众举报奖励制度，调动群众参与“打非”工作的积极性，营造有利于“打非”工作的社会氛围。

二、严格把好安全生产准入关。各地区办理烟花爆竹生产经营企业相关许可证到期延期换证时，要督促企业严格按照《烟花爆竹工程设计安全规范》（GB50161）规定进行整顿提升改造，达不到安全生产要求的，坚决不予换发相关许可证。督促已经取得相关许可证的企业，对照有关标准规定，全面排查基础设施安全隐患，监督检查中发现不符合安全生产条件、存在隐患的，立即依法责令停产停业限期整改，逾期仍不符合安全生产条件的，依法撤销相关许可证。加强对整顿提升改造企业新建、改建、扩建基础设施施工过程的监管，严禁边施工、边生产。加强对已明确退出烟花爆竹生产经营企业的监管，尽早关闭到位，杜绝无证非法生产经营。

三、加强氯酸钾购销安全监管工作。要持续深入开展氯酸钾专项治理工作，督促、指导氯酸钾和烟花爆竹生产经营企业、单位贯彻落实《烟花爆竹流向登记通用规范》（AQ4102—2008）中有关氯酸钾流向监督管理的规定。从严处罚非法、违法销售、购买氯酸钾和不按规定落实氯酸钾流向监管措施的行为。

四、切实做好烟花爆竹生产经营旺季安全生产工作。地方各级人民政府及其有关部门要针对烟花爆竹生产经营旺季特点，结合本地实际，提出明确的安全要求和有效的监管措施，督促企业落实安全生产主体责任，切实加强旺季烟花爆竹生产、经营、运输、燃放等各环节安全工作和产品质量监督。要将治理“三违”和“三超一改”作为旺季监管的重点内容，加强监督检查，发现企业违法违规行为，一律责令停产停业，依法从严处罚。

请及时将本通报传达至地方各级人民政府安委会及各烟花爆竹生产经营企业，并督促认真贯彻落实。

国务院安全生产委员会办公室

二○一○年十月八日