国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知
国家外汇管理局
汇发[2001]31号
各中资外汇指定银行总行：
为了贯彻《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》（以下简称《通知》），做好对境内居民投资Ｂ股的外汇管理工作，现将有关问题补充如下：
一、Ｂ股投资资金来源问题
（一）境内居民个人划入Ｂ股资金帐户进行Ｂ股交易的资金，只能是本人存放于境内商业银行的外汇存款（包括外汇钞户和外汇汇户）。
（二）非居民划入Ｂ股资金帐户进行Ｂ股交易的资金，只能是其直接从境外汇入或其本人在境内的现汇帐户的资金。
（三）境内居民个人和非居民均不得使用外币现钞从事Ｂ股交易。
（四）2001年2月19日（不含2月19日）到2001年6月1日存入的资金不允许从事Ｂ股交易。
（五）2001年2月19日前已存入银行的资金在2001年2月19日后办理转存后（包括定期转活期、活期转定期），允许划转投资Ｂ股交易。
（六）境内居民个人从证券经营机构（包括符合条件的证券公司、信托投资公司及其分支机构，下同）Ｂ股保证金帐户划入本人外币现钞帐户的资金，在2001年6月1日前暂不允许划转投资Ｂ股交易。
各银行应严格审核居民个人划转资金的存入时间和性质，严格禁止倒签开户和存款日期。
二、关于居民划转资金的手续问题
（一）境内居民个人到证券经营机构开立Ｂ股资金帐户前，应将不少于等值1000美元的外汇资金从本人外汇存款帐户划入证券经营机构在同城、同行开立的Ｂ股保证金帐户。
（二）境内居民个人在同一银行同一城市的不同网点、不同币种的外汇资金均可划入证券经营机构的Ｂ股保证金帐户。
（三）境内居民个人在从其外汇存款帐户向Ｂ股保证金帐户划转外汇资金时，不允许跨行和异地划转。境内居民个人用于Ｂ股交易资金外的其它外汇资金划拨仍按现行外汇管理规定执行，各银行应严格按规定办理，只能在同名户之间划转。
（四）划出资金的外汇存款帐户户名应为Ｂ股交易者本人，划入资金的B股保证金帐户户名应为Ｂ股交易者开立Ｂ股资金帐户的证券经营机构。
（五）境内居民个人办理外汇划转手续必须由本人持居民身份证办理，不得委托他人代办。
三、关于身份确认问题
（一）境内居民个人所持的有效的身份证明文件是指中国的居民身份证。
（二）非居民所持的有效身份证明文件是指有效的外国护照。凡持其他身份证明文件的，视同居民管理。
四、关于证券经营机构开户问题
（一）同一家证券经营机构可在同一商业银行同城分支机构分别开立美元和港币Ｂ股保证金帐户各一个。美元和港币最多只能分别开立一个帐户，不可开立其他币种帐户。
（二）外汇存款币种与Ｂ股保证金帐户币种不匹配需要进行币种转换，银行应该按照划转汇出当日的外汇牌价折算。
（三）证券经营机构在银行开立的Ｂ股保证金帐户为现汇帐户。因此，银行在将境内居民个人外币现钞存款划转到Ｂ股保证金帐户时，应同时办理钞转汇手续。
（四）证券经营机构如需在境内外资金融机构开立Ｂ股保证金帐户，应按现行有关规定向外汇局报批，未经批准不得开立。
（五）各地证券经营机构合法开立Ｂ股保证金帐户后，自行在当地新闻媒体公布开户情况，并在开户后三日内到当地外汇局进行备案。备案时，要求证券经营机构提供新开外汇帐户的开户机构名称、开户行名称和开户帐号清单及相应的加盖营业部公章的银行开户凭证的复印件。
五、关于Ｂ股股民交易资金撤出问题
（一）境内居民个人将其Ｂ股交易资金（包括股利和红利等收益）撤出Ｂ股市场时，无论原先投入Ｂ股市场的资金是从现钞存款帐户划出还是从现汇存款帐户划出的，均只能转入其境内的现钞存款帐户或新开的现钞帐户，并且应由居民个人持居民身份证办理。
（二）非居民撤出其Ｂ股交易资金（包括股利和红利等收益）时，可以直接汇往境外或存入其在境内的现汇帐户或现钞帐户，如汇出金额超过5万美元，银行应将收款银行和收款人名称在3个营业日内向所在地外汇局报备。
（三）无论境内居民个人还是非居民，均不能从其Ｂ股资金帐户直接提取外币现钞。
六、关于证券经营机构经营资格问题
（一）持有效《经营外汇业务许可证》和《经营外资股资格证书》的证券经营机构可以继续从事Ｂ股经纪业务，其在各地所有的证券营业部也可以从事B股经纪业务，按照《通知》规定自行开立Ｂ股保证金帐户（在境内外资银行开立B股保证金帐户按本通知第四条(四)执行）。
（二）没有《经营外汇业务许可证》和《经营外资股资格证书》的证券经营机构，其下属的营业部，如果持有有效的《经营外汇业务许可证》和《经营外资股资格证书》，且已经开办Ｂ股经纪业务的，该营业部可以继续经营Ｂ股经纪业务，按照《通知》规定自行开立Ｂ股保证金帐户（
在境内外资银行开立Ｂ股保证金帐户按本通知第四条(四)执行）。
（三）2001年2月23日前已取得上海、深圳证券交易所Ｂ股交易席位的证券经营机构及其分支机构，《经营外汇业务许可证》和《经营外资股资格证书》尚未办理展期的，持上述证书和上海、深圳证券交易所出具的Ｂ股交易席位证明，按《通知》规定开立Ｂ股保证金帐户。
（四）重组或更名的证券经营机构，且已经开办Ｂ股经纪业务的，凭重组或更名前的《经营外汇业务许可证》、《经营外资股资格证书》和有关部门关于公司重组或更名的批准文件，按《通知》规定开立Ｂ股保证金帐户。
（五）持有人民银行核发的《金融机构法人许可证》的信托投资公司，其证券营业部在境内商业银行开立Ｂ股保证金帐户时，可以用《金融机构法人许可证》代替《经营外汇业务许可证》，同时提供总公司的《金融机构法人许可证》和《经营外资股资格证书》的复印件。
以上证券经营机构及其证券营业部办理Ｂ股保证金帐户，无需国家外汇管理局事先审批。其他没有《经营外汇业务许可证》的证券经营机构及其分支机构，均不得从事包括Ｂ股经纪业务在内的各项外汇业务。
七、关于银行及其分支机构经营Ｂ股业务的资格问题
可以为证券经营机构开立Ｂ股保证金帐户的银行应具备下列条件：
（一）经中国人民银行批准可经营外汇存款和外汇汇款业务。
（二）能满足Ｂ股交易清算时限的要求。现阶段Ｂ股交易的清算时限为T＋3。
八、外汇帐户统计问题
（一）从报送2月份报表开始，银行在现行向外汇局报送的《外汇帐户统计报表》中“资本项目帐户合计”项下增加“307Ｂ股保证金帐户”，用于统计证券经营机构Ｂ股保证金帐户余额及变动情况。
（二）在2001年2月26日至2001年6月1日期间，各中资外汇指定银行总行应按周将本行系统境内居民个人外汇存款帐户的期初、期末余额传真报送国家外汇管理局国际收支司，电话：010－68402301，传真电话：010－68402303。
九、银行应加强对个人外汇资金划转的审核，禁止外汇“公款私存”，将机构资金利用个人名义进入Ｂ股市场炒作；禁止利用外币信用卡或银行票据等各种支付凭证进行外汇资金转移，从事洗钱和逃套汇活动；对于从事非法买卖外汇交易，或利用不正当渠道和资金从事Ｂ股交易或逃套
汇的，应及时向外汇管理部门报告。
十、为了协助各银行顺利开展该项业务，保证境内居民个人投资Ｂ股事宜的平稳运行，国家外汇管理局将从2001年2月24日开始在总局设立热线咨询电话，解答各商业银行总行、证券经营机构总部和各外汇局分支局所提问题。电话号码为：010－68402181。咨询时间为每天8：00－19：0
0。同时，外汇局各分支局也将开办同样的咨询服务。各商业银行的分支机构、各证券公司的分支机构及居民个人，如有问题和建议，可与当地外汇局联系。
请各总行将上述通知精神传达本行系统，严格遵照执行。
2001年2月23日
杭州市城市建设综合开发管理条例
浙江省人大常委会
杭州市城市建设综合开发管理条例
浙江省人大常委会
（1989年12月29日杭州市第七届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过 1990年5月12日浙江省第七届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准）
目 录
第一章 总 则
第二章 规划和计划管理
第三章 开发公司管理
第四章 基础设施建设管理
第五章 房屋开发建设管理
第六章 公建配套设施建设管理
第七章 罚 则
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了更好地实施城市总体规划，积极推行城市建设综合开发，加快建设进度，充分发挥投资的经济效益、社会效益和环境效益，根据国家有关规定，结合本市实际情况，特制定本条例。
第二条 凡在本市城市规划区内（不含市属县、市）进行城市建设综合开发，都应依照本条例及国家有关规定实行统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设。
基本建设项目必须遵守基本建设程序，并纳入固定资产投资计划。
第三条 本条例所称城市建设综合开发系指在一定规模的区域内统一进行城市基础设施、各类房屋和公建配套设施建设。
第四条 杭州市人民政府城市建设行政主管部门主管城市建设综合开发管理工作。市政府各有关职能部门对城市建设综合开发的规划、计划、用地、拆迁、价格、资金等事宜协同进行管理、监督、协调和服务。
第二章 规划和计划管理
第五条 城市建设综合开发，必须按照城市总体规划、土地利用规划和近期建设规划，编制城市建设综合开发区的建设规划，合理确定综合开发区的规模、布局和建设用地，统筹安排综合开发区的城市基础设施、各类房屋和公建配套设施建设。
综合开发区的建设规划由市规划管理部门组织编制，并按规定权限审批。
第六条 城市建设综合开发的近期建设计划，由市计划管理部门会同市城市建设行政主管部门和土地管理部门根据近期建设规划制定。
城市建设综合开发的年度建设计划，由市计划管理部门根据综合开发区的近期建设计划会同市城市建设行政主管部门和土地管理部门制定。
近期建设计划和年度计划，按管理权限需报经省或国家计划管理部门审批的，应按规定上报审批。
第七条 开发公司在城市规划区内进行城市建设综合开发需要申请用地的，在取得市规划管理部门核发的建设用地规划许可证后，向市土地管理部门申请用地，经市人民政府审查批准后，由市土地管理部门划拨土地。
第八条 在综合开发区内，除危（灾）房翻建及其他特殊情况，经市规划管理部门审查同意，可不纳入综合开发范围外，其余建设项目都应实行综合开发建设。
第三章 开发公司管理
第九条 本条例所称的开发公司系指在本市城市规划区内，从事基础设施、各类房屋和公建配套设施建设的公司。
第十条 开发公司是具有独立资格的法人，实行独立核算、自负盈亏。
第十一条 开发公司必须具备以下条件：
1、有独立的经营管理机构和固定的办公地点；
2、有与开发业务相适应的固定工程技术人员和专业管理人员；
3、有相应的自有流动资金，能依法独立承担民事责任；
4、有健全的经营、财务、经济核算等管理制度。
第十二条 开发公司经市城市建设行政主管部门资质审查并按规定权限上报批准，发给资质级别证书后，向当地工商行政管理部门申请领取营业执照。
第十三条 开发公司凭资质证书和营业执照，方可从事与其资质级别相适应的综合开发。
外地开发公司进杭从事综合开发，须经市城市建设行政主管部门批准。
第十四条 开发公司必须在核定的范围内从事经营活动，严禁越级开发，非法转包。
第十五条 开发公司要对其承担的综合开发区内的建设工程质量全面负责，并接受工程质量监督部门的监督。
第十六条 开发公司年终的净收益，应按市政府核定的比例上交财政，专项用于城市的综合开发建设。
第十七条 开发公司执行国家规定的会计制度，并受银行、财税和审计部门的监督。用于综合开发的建设资金，应存入建设银行。
第四章 基础设施建设管理
第十八条 综合开发区的开发建设，必须首先进行基础设施建设。没有进行基础设施建设的综合开发区，不得进行房屋开发建设。
第十九条 新区的基础设施建设由市城市建设行政主管部门组织开发建设。旧区的基础设施建设由承担该区综合开发建设的开发公司负责建设。
第二十条 基础设施建设所需资金，可采取下列方式筹集：
1、城市建设资金拨款；
2、银行贷款；
3、房屋建设开发公司投资；
4、向参加综合开发区建设的单位按规定预收部分定金；
5、其它符合国家规定的建设资金。
第二十一条 基础设施建设工程竣工后，由市城市建设行政主管部门组织有关部门进行验收，验收合格后，方可投入使用。
第五章 房屋开发建设管理
第二十二条 房屋开发建设，必须按照批准的综合开发区建设规划和设计文件组织实施。
综合开发区建设和各类房屋设计必须严格按照国家、省和本市有关的建设标准和定额指标执行。
第二十三条 房屋开发建设由开发公司承担。
单位需要建房的，必须委托开发公司进行统一开发建设。单位因特殊情况确需自行组织建房的，必须经市城市建设行政主管部门审查批准，严格按照规划要求组织建房，并按规定承担公建配套项目建设或交纳相应的公建配套项目建设费用。
第二十四条 综合开发的房屋建设项目，必须采取招标的方式，择优选定建筑施工企业。
第二十五条 房屋开发建设项目竣工后，由市城市建设行政主管部门根据规划与设计要求组织有关部门验收；验收合格后，有关部门应在一个月内办妥交接手续，然后方可销售或交付使用。
第二十六条 出售综合开发建设的各类房屋，必须按省、市有关部门确定的商品房销售计划和价格进行，并接受物价、审计部门的监督。
第六章 公建配套设施建设管理
第二十七条 综合开发住宅区的公建配套设施建设项目，按照国家和本市有关居住生活区规划定额指标执行。
第二十八条 开发公司在进行房屋开发建设时，公建配套设施项目必须与房屋主体工程同时或先行规划、设计、施工、交付使用。未经市规划管理部门和综合开发区的规划批准部门同意，不得擅自更改公建配套项目、建设内容和建筑面积。
第二十九条 综合开发区的公建配套设施，属营业性用房的，由市人民政府有偿划拨给使用单位使用，收回的资金，专项用于城市网点设施建设。属非营业性用房的，以及由居民区使用的直接为居民生活服务的营业性用房，其产权归国家所有，由房地产管理部门统一管理（其中学校和
市政设施用房分别由教育管理部门和市政设施管理部门管理），由使用单位免租使用，并自行负责维修。
建成的公建配套设施，未经市规划管理部门同意，不得改变其使用功能。
第七章 罚 则
第三十条 违反本条例规定的，分别作如下处理：
（一）未按本条例办理审批手续，擅自从事城市建设综合开发活动的，责令其停止经营，没收其非法收入，并按非法经营处以罚款。
（二）开发公司越级承担开发建设任务，或者非法转包开发建设项目的，责令其停业整顿，没收其非法所得，并可视情按规定权限上报批准降低其资质等级或吊销其资质证书。凡吊销资质证书的，由工商行政管理部门同时吊销其营业执照。
（三）开发公司未按规定完成开发建设项目及其公建配套设施建设的，责令其限期完成建设任务。在完成规定的建设任务之前，各有关部门不得安排其承接新的建设项目。
（四）综合开发区内建设项目工程质量验收不合格的，责令开发公司返工，并处以罚款，问题严重的还可按规定权限上报批准降低其资质等级。
（五）未经审批擅自改变公建配套设施的使用性质，责令使用者限期改正；超过限期仍不改正的，可收回其使用权，按原使用性质另行安排他人使用。
（六）不按规定时间和规定比例上交财政款项的，按日加收千分之五的滞纳金。
（七）对少报、转移和隐瞒收益的，可处应上交收益的五倍以下罚款。
第三十一条 本条例规定的停止、没收、罚款等行政处罚，由市城市建设行政主管部门或其它有关部门按管理权限依法作出决定。当事人对处罚不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内向作出决定的机关的上级行政机关申请复议；对复议不服的，可在收到复议决定书之日起十五日
内向人民法院起诉；也可在接到处罚决定书之日起十五日内直接向人民法院起诉。
第三十二条 当事人对处罚决定在规定期限内不起诉又不履行的，作出处罚决定的机关可申请人民法院强制执行。
第八章 附 则
第三十三条 综合开发建设的住宅区管理办法由市人民政府另行制定。
第三十四条 城市国有土地有偿出让后的开发建设事宜，按照国家、省的有关规定和本条例的规定办理。涉外的建设项目按国家和省的有关规定办理。
第三十五条 本条例的具体应用问题由市人民政府城市建设行政主管部门负责解释。
第三十六条 本条例自公布之日起施行。1984年5月6日市人民政府发布的《杭州市房屋建设开发暂行规定》和《杭州市房屋建设开发实施细则》及其有关说明同时废止。
1990年5月12日
