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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2012〕40号





　 现公布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，自2013年1月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年12月5日


　


关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定


　　　为进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度，保护投资者合法权益，依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号），制定本规定。
　　　一、本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
　　　（一）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；
　　　（二）提供具体证券投资品种选择建议；
　　　（三）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
　　　（四）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
　　　具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（一）项至第（四）项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
　　　二、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
　　　未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
　　　三、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
　　　四、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
　　　（一）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
　　　（二）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
　　　（三）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
　　　（四）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
　　　（五）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
　　　（六）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
　　　（七）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
　　　（八）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
　　　五、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式；客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式；主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。
　　　六、证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
　　　七、未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
　　　八、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站（网址：www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（网址：www.sac.net.cn）进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。
　　　九、本规定自2013年1月1日起施行。
甘肃省兰州市人民政府


兰州市土地价格评估管理办法


（2000年11月24日）

第一条 为了加强土地资产管理，规范土地市场，维护国家利益和土地使用者的合法权益，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》及有关法律、法规之规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内土地价格评估的管理；但国家另有规定的除外。
本办法所称土地价格，是指使用人为获取土地预期收益的权利而支付的代价。
第三条 市土地行政主管部门是全市土地价格评估工作的行政主管部门。
榆中、皋兰、永登三县和红古区以及国家批准建立的高新技术开发区、经济技术开发区的土地行政主管部门，按照各自的管理权限，在市土地行政主管部门指导下，负责本行政区域内土地价格评估管理工作。
城关、七里河、西固、安宁四区行政区域内的土地价格评估管理工作由市土地行政主管部门直接负责。
第四条 土地价格评估应当遵循合法、真实、公平、公开、公正的原则。
土地价格评估应当以市人民政府公布的基准地价、标定地价为基础，按国家规定的技术标准和评估程序进行。
进行土地价格评估，应当接受价格行政主管部门的监督和指导。
第五条国有土地使用权有下列情形之一的，应当进行土地价格评估：
（一）划拨、出让的；
（二）转让、出租、抵押的；
（三）作价入股或作为投资联营、联建、合资、合作的；
（四）因企业兼并、分立、破产、拍卖、解散等发生转移的；
（五）外资、中外合资、合作经营企业使用国有土地的；
（六）征收土地增值税需要进行土地价格评估的；
（七）国家法律、法规、规章规定需要进行土地价格评估的。
除上款所列情形外，当事人需要进行土地价格评估的，可以委托土地价格评估机构进行评估。
第六条 土地价格评估，由按国家规定取得土地价格评估资格、并在市土地行政主管部门登记备案的机构进行。
未取得土地价格评估资格或虽取得土地价格评估资格但未在市土地行政主管部门登记备案的，不得从事土地价格评估业务。
第七条 土地价格评估机构进行土地价格评估，应当遵守下列规定：
（一）严格遵守国家法律、法规、规章的相关规定；
（二）对所出具的土地价格评估报告的真实性和合法性负责；
（三）为委托人保守秘密，不得泄漏委托人要求保密的文件资料及有关事项；
（四）在委托协议规定的期限内完成土地价格评估工作。
第八条 进行土地价格评估，双方当事人应当签订书面协议。
第九条 根据本办法第五条第一款规定进行土地价格评估的项目，土地价格评估双方当事人应当将土地价格评估结果报经土地行政主管部门确认，未经确认的一律无效；其他土地价格评估项目，当事人认为需要对评估结果进行确认的，也可以报请土地行政主管部门进行确认。
土地行政主管部门对报请确认的土地价格评估结果，应当在收到之日起十五日内作出确认或不予确认的书面答复，对不予确认的还应当说明理由。
土地价格评估当事人认为不予确认的理由不充足时，可以申请原确认的土地行政主管部门进行复核，但申请复核只限一次；土地行政主管部门应当在收到复核申请十五日内作出答复。
第十条 土地价格评估实行有偿服务，评估费用由委托人承担，具体收费标准按国家有关规定执行。
土地价格评估机构接受当事人委托时，可以预收评估费用的20％作为定金。
第十一条 要求进行土地价格评估的委托人应当向土地价格评估机构如实反映土地情况，提供有关资料。
委托人故意隐瞒有关情况，提供虚假资料的，土地价格评估机构可以终止评估工作。
第十二条 对按本办法规定应当进行土地价格评估而未评估的，土地行政主管部门不得办理土地使用权变更手续，并责令其限期评估。
第十三条 未取得土地价格评估资格或虽取得土地价格评估资格但未在市土地行政主管部门登记备案从事土地价格评估的，由市土地行政主管部门责令其停止评估活动，处以 10000元以上30000元以下罚款。
第十四条 土地行政主管部门及其工作人员在土地价格评估管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位或上级机关给予行政处分；情节严重构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第十五条 本办法实施中的具体应用问题，由市土地行政主管部门负责解释。
第十六条 本办法自发布之日起施行。