法治进化是生物进化的又一次偶合吗？
邓宝杰
（北京农学院 政法系203813班 北京102206）
摘要：本文从生物进化入手，先以一种独特的视角洞见到法治进化很可能是生物进化的一种偶合。而后，又论述了生物进化论影响下的两个不同法学观点对法治的不同认识。最后，分别从三个方面阐述了法治内涵应有的相应理论。
关键词：生物进化；法治进化
The rule of law theory of development has an accident with the organism theory of evolution?
DENG Bao-jie
（Beijing Agricultural college 203813 ,Beijing 102206 China）
Abstract : This essay began with organism theory of evolution .It first introduced a special vision that maybe the rule of law theory of development has an accident with the organism theory of evolution. Then it discussed that two different notions of law how to view the rule of law with the affection of organism theory of evolution. At last, it discussed the relative theory about content of rule of law from three facet.
key words: The organism theory of evolution ,The rule of law theory of development
在学习生物进化理论以及考察其起源发展历史进路的过程中，笔者惊奇的发现生物进化与法治的进化发展似乎同出一辙，它们二者虽然分属不同的领域却在某种层面上存在着惊人的相似之处。这便使得笔者产生了一些相关的断想，而普里高津教授耗散结构以及自组织理论的提出又好像是赋予了我们一种去这样断想的可能性。另外，当我们从法治内涵本身的建构出发来反思的时候，也足以使我们认识到这样一种思考的必要性。这便不难使我们得出法治的进化发展，作为一种社会现象，其本质上也同生物进化一样，具有耗散结构的特征。那么，法治发展在我们看来似乎也就不再是那样的玄妙，而变通为可以有一定之规的想象和可以在一定范围内的预计。
1.一种不无意义的断想；
如果让我们仔细考察比较一下生物进化的起源和发展与法治的发源和进路，我们就不难看到这其中的某种相似性和同构性。按照普里高津教授自组织及其耗散结构的理论，法治现象和生物进化一样的属于一种处于不平衡态的复杂的开放系统，它一样的同外界进行着不断的物质更新和能量交换。生物进化属于耗散结构，这已经是不争的事实。那么，法治发展是不是也是这样的呢？如果答案是肯定的话，我们便可以有一种不无意义的断想：法治的发展乃是一种另类意义上的进化——法治进化。
让我们继续随着思想的鸿沟去考察一下我们以上断想的合理成分。我们知道，我们周围的宏观世界并不是全然的无序和不可预测的，相反它的表现更常常给我们一种现象的一致性和模式性。如日月运行这种一般不可改变的自然现象，四季变化、昼夜交替这些自然现象在一定的范围内，也是有秩序的。再如水冷却到一定的温度后就会变为固体的形态，加热以后又会变为水蒸气。这都说明自然现象是合乎其一定的自然法则的，但又有可能受到种种例外的或者有序运动中断的影响。而社会和自然乃是人类科学的两个方面，也是宇宙被人为区分的两个部分。既然自然已经得以证明是这样的，那么说社会是这样的肯定也有一定的道理。法律是社会的东西，可以这么说，法律有一部分是同化于宇宙大全的，也同时属于全人类的，它们不可改变。还有一些看起来杂乱无章，但是在一定的社会环境里却又会表现得有秩序起来。同时，法律的统治它也并不排除像自然界那样的扰乱正常秩序的灾变性事件的发生。比如，国家间战争的爆发等。
2.生物进化论对法学的影响；
2.1斯宾塞的法律进化理论.
赫伯特.斯宾塞（Herbert Spencer,1820-1903）是英国一位著名的哲学家和社会学家。在查尔斯.达尔文《物种起源》一书的强烈影响下，他创立了一种有关法律、正义和社会的进化理论。斯宾塞认为，文明和法律乃是生物和有机体进化的结果，而生存竞争、自然选择和“适者生存”则是这一进化过程的主要决定因素。他认为，进化表现在分化、个体化和日益增多的劳动分工中。根据他的学说，文明是社会生活从简单的形式到较为复杂的形式、从原来的同质（homogeneity）到最终的异质（heterogeneity）这样一种渐进的过程。他把这种文明的形态划分为两个主要的阶段：第一个阶段，是原始的或者军事的社会形态，其特点是以战争、强制和身份作为规范社会的手段。第二个阶段，是较高的或者工业的社会形态，其特点是以和平、自由和契约作为支配因素。
斯宾塞认为，社会发展的第二个阶段的标志是，增加对政府的职能的限制，以增进个人自由。政府的活动领域被限制在执行契约和对当事人双方提供保护的范围内。斯宾塞反对各种形式的社会立法和集体管制，并且认为他们是对自然选择法则的不正当干涉，而在文明的高级阶段，自然选择之法应具有无上的权威。他甚至憎恶国家的任何的社会活动，反对公共教育、公共通讯、公共医院、国家货币、以及由政府管理执行的邮政制度和扶贫法。
斯宾塞的正义概念是以自由观念为核心并由两种要素构成的。他论辩说，正义的利己要素要求每个人从其本性和能力中获得最大的利益；正义的利他要素则要求人们意识到，具有相同要求的他人必然会对行使自由设定限制。而这两种要素的结合，就产生了“平等自由”的法则。斯宾塞将该法则表达如下：“每个人都有为所欲为的自由，只要他不侵犯任何他人所享有的平等的自由”。换言之，正义在他看来就是每个人的自由只受任何他人所享有的相同自由的限制。这一“平等自由”的法则，清楚地表达了一种与个人主义和自由放任时期相适应的正义观念。这种观念的必然结果，就是对斯宾塞称之为“权利”的特定自由加以限制和规定。其中包括人身不受侵害的权利、运用光和空气的权利、财产权和契约交易自由权、信仰和崇拜自由的权利、言论和出版自由的权利等。需要指出的是，斯宾塞所信奉的强势个人主义使得他认为只有国家才能保证和行使的社会权利并不具有“权利”的性质。他甚至不愿意承认每个公民所享有的自由选举的政治权利为“权利”。在他看来，工业社会最好的宪政乃是一种代表群体利益而非代表个人的制度。一言以蔽之，由于他对自由放任主义的信奉，使得他对多数的统治所具有的政治后果深感担忧。
2.2马克思主义的法律理论.
众所周知，生物进化论、黑格尔的辩证法和细胞学说是马克思主义形成的科学基础。而马克思主义的法律理论更是对我们社会主义国家的法理学产生了深刻的影响，甚至可以说是我们的法律之根本原理。
法律等上层建筑是经济状况的反映的观点，乃是卡尔.马克思和弗里德里希.恩格斯辩证唯物主义理论中一个不可或缺的重要部分。根据这种理论，任何特定时代的政治、社会、宗教和文化制度都是由当时存在的生产制度决定的，并且构成了建立在这种经济基础之上的“上层建筑”。法律被当然的认为是上层建筑中的一部分，因此，法律的形式、内容和概念工具都是经济发展的反映。
根据这种观点，似乎给人一种错觉，认为法律只是经济的一种功能，而其本身则难以独立的存在。然而，恩格斯却在他晚年的一些书信中对这种观点做出了相应的修改和解释。他说，经济因素并非社会发展的全部的和唯一的因素。上层建筑中的各个组成部分——包括法律的规范和制度都会对经济基础产生相应的反作用，并且在一定的限度内还可以更改经济基础。但是，在对社会发展起作用的各种力量的互动过程中，经济需要却始终是决定性的因素。正如恩格斯所言：“经济关系归根到底仍是具有决定意义的关系，它们构成了一条贯穿于全部发展进程并仅依据其自身便能使我们理解这个发展进程的红线”。同马克思的法律进化理论具有广泛联系的第二个重要原则乃是将法律视为一种进行阶级统治的工具。形成这种法律观的基础和出发点大概是马克思《共产党宣言》里的那一段经典的评语，它也因此而常常被法学家们所征引。马克思对当时的资产阶级说，“你们的法学不过是被纳入适用于所有人的法律之中的你们这个阶级的意志，而这种意志的基本性质和方向则是由你们这个阶级赖以存在的经济生活状况决定的。”需要我们注意的是，上面那段文字只不过表明了资产阶级社会的法律是阶级意志的体现而已，而不是什么对法律的性质所做的一般性评价。就其本身而言，这段文字似乎也并不包括那样的一种指控，即统治阶级的意志始终是以一种损害非统治阶级利益的方法来加以行使的。恩格斯也曾经明确的驳斥了这样的说法，他指出：“很少有一部法典是率直地、十足地、纯粹地表示其法乃是一个阶级的统治的。”
实际上，阶级统治的法律观并非源于马克思或恩格斯的观点，而是后来苏联学者对马克思理论所做的教条式的增改而已。这一点在学者P.I.斯图其卡的论著中最为明显的得以表露出来。这种观点发展到后来，当赫鲁晓夫宣布苏联已经成为全民国家（the state of all people）的时候，所谓的无产阶级专政的理论一下子失去了其原来的重大意义。套用当时苏联两位专家的话说，“在我国，随着无产阶级专政概念的放弃，苏联法律就不再是工人阶级领导下的广大劳动群众的意志体现，而是全体人民的统一的意志的体现。”颇为好笑的是，看似这么合理的一个观点竟然在正统马克思主义的原著中很难找到支持，而必须到被社会主义者广泛认为是“资产阶级”的哲学家的让.雅克.卢梭的学说中去寻找其理论根源。这一悖论便是使苏联形成“修正主义”错误的形式。
3.法治进化概述；
当我们作了前面的充分的思考和历史的考察以后，便似乎更有必要来明确一下法治进化的相关内容是什么了。我们在法治进路上最大的悲哀，莫过于整日高呼要努力建设法治国家，而实不知其所称为何物了！
3.1法治概念本体的进化；
法治（rule of law）常联系于国家，无国家则无法治。法治国的概念根据通说乃起源于康德的一句名言，“国家是许多人以法律为依据的联合”。法治国，就其本意而言并不等于法制（rule by law）国，那显然是二战以前形成的错误观点。后者最多可以解释为有法律可依的、依法而治的国家，而前者的内涵则要宽泛的多。在现代，法治国家更是早已经被注入了新的含义。
在笔者看来，运用生物进化的视角，法治进化的状态或者法治化的状态，是法治在国家领域内和国家意义上的现实化。法治进化也必然同生物进化一样的包含着一种阶段式发展完善的递进结构，即法治进化的阶段或层次。
我们知道，人类早期的社会里是不存在法律的，甚至在很长的一段时期内也没有国家，当然也就不可能存在我们所谓的法治。那似乎是一个距离今天我们都很远的无法而治的社会，他们主要是依靠习惯来调整行为和人际关系的。但是那种无法而治的社会形态却并不值得我们向往，因为我们明白那毕竟是一种野蛮的原始社会形态。在那样的社会形态下，一旦原有的习惯不能够调整人际关系的时候，便又会运用野蛮的或者同态复仇的手段来加以弥补。这往往使得那些先天身体机能比较好的原始人类在社会竞争中占尽上风。
直到国家的出现，才使得法治的建设成为了一种可能。像生物进化理论一样，法治理论的提出，也并不是开始就被看好的，当时人们更多的是相信一种与之相对立的人治的理论法治与人治是相对立的两个概念。笔者不同意有学者所说的‘法治归结到底也无外是一种人治’的观点。“人治”中的人，并非是一般意义上的民众，而是那些拥有国家权力的人。而人治，更多的层面上就是在强调“权治”。也就是说，谁拥有国家权力谁就可以主宰那些没有权力的民众。这在本质上是与法治国家的理论冲突的。在法治国家里，任何人都必须服从于法律，只有也只能有法律才是最至高无上的权威。人治国家中有专制和非专制两种形式。法治不仅与专制的人治国家相对立，它也与非专制的人治国家是相对立的。
柏拉图认为，治理国家的最优形式应该是哲学家治国，或者是把国王训练成哲学家来治国。但他后来也自己否定了自己：“看来那两种最优的情形几乎都不可能实现的。那样的话，其次最好的形式就应该是依法而治了。到了亚里士多德的时候，他更加明确的提出了一脉相承的观点，即我们今天非常熟悉的：“良法+依良法而治”的经典公式。人们在之后的日子里开始重视健全法制，从而有了今天意义上的法制国家。
但法制国家并不是法律进化史上的高级阶段。我们追求的乃是建设法治国家和更高层次上的法治社会。它们是法治发展的相互连接的两个阶段，它们都是法治进化高级阶段的构成部分。二者相比，法治社会是最高的阶段，它已经几乎脱离了超个人强制力的干预。法治社会的形成，将是一种新型的法治，即它已经从法律的他律属性转向自律，用马克思的话预言，就是那样的社会“法律的目的已经由对人的统治转向了对物的管理。”
至于“法治社会”的发展进化阶段之后，人类是否会进入到回归无法而治的终极境界呢？在此，笔者不打算给以回答，也根本无法给出确定的回答。我们只能说，按照我们以上断想的合理顺延，也许的确存在那样的一种可能，也许还就是那样的一种无法而治的境界。但这问题于今天的我们，只能归结到哲学的范畴里的玄妙之境，因为无论怎样的假设那些东西都是我们今天所不可考证的。
3.2法治运作的自组织系统；
法治的运作，在某种意义上讲也是一种复杂的开放的自组织系统。它在法治国家的建设阶段主要是靠健全法制（主要指立法上）、依法行政（主要指行政上）、司法独立（主要指司法上）这“三架马车”来具体实行的。它们是法治运作的内在组织构成，对法治的发展起着决定性的作用。另外，作为现阶段我国法治的发展规划，还必须适当考虑进相关的市场经济、民主政治和理性意识文化等主要的法治发展的外在影响因素。由于自组织开放系统复杂性，使得这些外在的社会因素也能影响到法治的进化和发展。
法治进化要求健全法制。完备的法制是法治国家得以建立的必要条件之一。法制是指一国以法律制度为基础的，包括法律组织及其运行机制在内的法的整体。完备健全的法制，就首先表现在法律制度的类别齐全、规范系统无一遗漏。凡法律之所应调整，均已有恰当法律制度得以调整。而且各个法律制度之间相互衔接，有机协调；法律制度在执行、遵守、监督中的任何问题，均可以在现有的法律制度框架内得以解决。法制完备健全，还要求有相应的法律机构存在，立法机构、执法机构、司法机构、法律监督机构等应有尽有。法制的健全与完备，还要求法律机构与法律制度之间，法律机构内部之间存在一种共振协同机制和反馈调节机制，能够协同的运作和做出客观有效的反映，并且能够进行有效的自我修正与调节。中国是成文法国家，这要求我们必须更加的重视法律制度的建设和法制的完善健全。
法治进化要求依法行政。行政，是国家行使公共权力的主要方式，是国家对社会进行管理的根本途径。依法行政，就要求运用法律来制约行政权力。行政的工作内容最为丰富，与社会和民众的联系也最为普遍，具有连续性、主动性、及时性与灵活性等特点。即使在行政权最弱的国家，相对于本国的立法、司法等国家权力，还是十分重大的。因而，法治先要治权，而治权则先要从行政权下手。强调依法行政，就是对行政权力的法律制约。依法行政，一方面是要保证行政权力的正当行使不受阻挠，另一方面就是要坚决防止非法行政。只有这样，才能真正做到社会主义国家为民行政的根本要求。依法行政，并不是要降低国家行政管理的职能，而相反更要求行政机关及其官员具有必要的行政能力和法律素质。
法治进化要求司法独立。本来法治国家追求的应该是司法的公正，但在我国，司法的难以独立却成了司法公正的最大障碍。法院是听命于地方党政领导的，法官是听命于院长的，这种司法的行政化和法官的官僚化就是最根本的错误，然而，我们现在早已经都习以为常于这样的布局和设置了。党政联席会议上，法院院长俨然是书记、市长眼里的一个下属局级单位而已。而政法委书记这一职务的设立就更加的另人难以想象，政法委书记可以管理本辖区的公、检、法三家。可是这三家单位根本就不应该是同一性质的国家机关，他们之间也不是什么亲密的“兄弟关系”，法律赋予他们更多的应该是互相监督的职能更胜于协作！另外，地方法院的财政和人事关系也牢牢的握在行政机关的手里。试问这样的机制，法院及其法官怎么独立审判？出那么多冤假错案还有什么新鲜？
3.3法治发展中的灾变性事件.
深刻反思我国走过的以及现有的法治进路，问题颇多。影响最大的两个问题，笔者以为，一个是以党代政的问题，另一个就是行政权独大的问题。这样的两个问题，虽然有一定的尖锐性，但却是两个对中国法治进路影响最大的绊脚石。我们如果不能及时的加以制止，并做出合理有效的改进，它们就很可能会给中国法治的进化带来灾变性的事件！
以党代政的一言堂，是人治的糟粕，为法治所不容。长期以来，党政一把手的制度使我们都似乎已经习惯于党领导一切的原则了。但党领导一切，决不等于党可以决定一切。即使我们知道共产党是代表着广大人民的根本利益的，但由于其自身毕竟只是人民中的一部分因而其视角也势必带有一定的有限性。相信并且拥护党的领导，这没有意见，但是如果认为党可以凭借为着人民谋利益的目标去大肆的包揽决定一切公共事物就大错而特错了，那种一言堂绝对是人治的糟粕，也必然为法治所不容！作为共产党员，我们就更有必要清醒的认识到这一点，不断的提醒自己。决不能把党和人民的信任当作换取自己扶上贪污腐败温床的踏脚石。
行政权利的极度膨胀，无疑乃是对法治建设的破坏。法治必然要求限制权力，而限制权力最有效的制度设计就是分权而治。对行政权力来说，就更是如此。我国有几千年的行政独裁的制度惯性，因此限制权力似乎也更为困难一些。笔者以为，限制权力的关键还是应从制度的建立完善及公务员素质的普遍提高为着手点更为妥当。只有公务员真的当自己是人民的仆人和国家机器的管理者的时候，他们才能懂得权力的属性。当然，这又有赖于理性意识的普遍建立和法律教育的不断深化和普及。因此可见，那也决不是一朝一夕之功。需要我们运用系统的、综合的方法来加以解决。
关于建立“工程勘察设计咨询业信息系统”的通知
建设部勘察设计司 建设部信息中心
关于建立“工程勘察设计咨询业信息系统”的通知
建设技字[2000]51号
各省（市）、自治区、直辖市建委（建设厅）、国务院主管部门、总后营房部、中央直属企业集团：
为了贯彻中央“十五”计划建议中提出的“要在全社会广泛应用信息技术、提高计算机和网络的普及应用程度，加强信息资源的开发和利用。政府行政管理、社会公共服务、企业生产经营要运用数字化、网络化技术，加快信息化步伐”的要求， 推动信息技术在全国勘察设计行业的应用，实现《全国工程勘察设计行业计算机应用工程及信息化十五发展纲要》中提出的主要目标，建设部勘察设计司和建设部信息中心决定在全国建立工程勘察设计咨询业信息系统（以下简称“系统”），现就有关问题通知如下：
一、系统建设目标
以覆盖全行业的动态数据库为基础，以建设部勘察设计司、有关部门和地方行业管理部门以及企业的内部管理为核心，以辅助行业管理决策、加强全面质量管理、加强市场管理、提高企业管理决策、加强全面质量管理、加强市场管理、提高企业技术管理水平为目标，逐步将“系统”建设成为高效、安全、科学、权威的行业管理信息系统，提高全行业管理水平。其具体目标如下：
1、在建设部勘察设计司、有关部门和地方各级行业管理部门及企业之间建立符合现代管理模式统一标准的行业管理系统，利用“系统”实现对信息的自动收集与整理，建立高效、稳定、快捷的信息传输通道。
2、建立覆盖全行业的动态数据库，辅助建设部及各级地方行业管理部门实现对企业、设计项目、从业人员的动态管理，实现行业信息的动态对外发布。满足管理部门日常管理与决策所需的信息支持。
3、指导企业建设集成化应用系统，使企业内部管理达到《全国工程勘察设计行业计算机应用工程及信息化十五发展纲要》所提出的目标，为企业提供合同、项目执行、人员、图文档等内部管理功能，实现企业年报信息、资质审查数据、单位年检等基础信息的自动收集与上报，大范围提高企业内部管理计算机应用和信息化水平。
4、建立面向行业的知识库、规范库、标准库，为提高企业的设计质量提供技术支持和依据。
5、提供统计年报、资质审查、单位年检、注册人员执业管理、施工图审查、合同备案、设计招投标等“政务上网”解决方案，提高行业管理工作效率和质量。
二、“系统”建设模式
“系统”的建设模式是根据现行管理模式，分为建设部勘察设计司、有关部门和地方行业管理部门、勘察设计企业三个层次进行开发建设。
1、各层次间通过高效和安全的信息通道进行信息传递，构成一个覆盖全行业的信息管理体系。
（1）优化、整合原有数据收集软件（如：年报统计、资质审查软件），建立全行业的数据编码标准和规范，进行统一的数据库设计，根据各层次的业务特点，建立行业管理体系。
（2）各层间建立高效、安全的信息通道，按照统一模式设计数据接口，通过FTP和EMAIL的加密方式进行数据传递。
（3）利用各级管理信息系统实现数据的自动收集与上报，构建一个覆盖全行业的信息管理系统。
2、部勘察设计司、有关部门及地方行业管理部门这两个层次的建设重点在于实现内部办公自动化，对行业管理信息进行收集、分析和发布，在此基础上加强行业的动态管理。
（1）实现内部办公自动化，实现业务数据的共享。
（2）对上报数据进行收集、整理、校验，保证数据的准确、及时。
（3）对企业年报统计、合同、资质、年检、质量等数据进行动态的管理，提供对数据进行分析、辅助决策的动能，加强对项目的质量监督与管理。
3、企业层次的建设重点在于提高基础信息管理和项目管理水平，健全设计质量保证体系，在日常工作中自动生成上报数据，简化上报过程，保证数据的准确性和及时性。
（1）合同管理：将所有的合同使用计算机进行管理，实现信息电子化，便于合同信息的查询、统计，直观反映各设计单位的业务情况。
（2）项目计划管理：对项目进行计划制定，计划一个项目所涉及的过程、阶段、周期负责人、图文结果等，帮助设计单位优化设计流程，保障项目的整个运作过程规范化、标准化、系统化。
（3）项目过程管理：对项目实施过程信息进行管理，便于成果文档的共享和质量监督工作的进行。同时满足设计人员在项目设计过程中文档传递、共享的需求。
（4）基础信息（人员、设备、获奖情况等）管理：对基础信息进行管理，并提供相应分析、统计功能，帮助企业将基础信息管理起来，并由辅助管理向辅助决策发展，为领导的科学决策提供依据。
（5）图文档管理：将日常生成的各种图文资料管理起来，实现信息的管理与共享。
（6）收发文管理：通过FTP 、EMAIL或软盘方式将上报信息发送给上级管理部门，也可随时接收上级部门发来的管理信息。
三、“系统”建设的组织与实施
为了保证“系统”建设工作的顺利进行，“系统”的建设工作将在建设部勘察设计司的直接领导下、部信息中心的统一规划下进行。为此成立了领导小组以及由勘察设计行业、计算机技术领域的有关专家组成的专家小组，以指导协调“系统”建设、实施、推广中各方面的工作及提供相关技术咨询及评估。“系统”建设的具体实施工作由“北京建设信源资讯有限公司”承担。
“系统”的近期实施计划安排如下：
第一阶段 调研及研发阶段
时间：2000年9月至2001年1月
主要工作：针对行业管理特点，开展深入细致的业务调研，整理需求分析，形成《系统实施方案》，并组织领导及专家小组共同论证修订后，由“系统”建设实施单位开展系统研发工作。以2000年年度报表、2001年企业资质审查功能和单位年检动态管理为切入点，完成包括设计司内部管理应用系统、各级地方行业管理部门应用系统、企业应用系统的信息采集、传输、办公自动化于一体的管理信息系统开发。同时针对勘察设计司的管理需求，实现在建设部互联网站上行业政策、法规、文件等内容的信息发布。
第二阶段 “系统”试运行阶段
时间：2001年2月至2001年7月
主要工作：在设计司各处室、全国范围的各级行业管理部门、甲乙级及部分丙级勘察设计企业进行“系统”的推广使用，保证2000年年度报表、2001年资质审查和2001年单位年检工作在新的信息系统支撑下顺利进行。不断完善应用系统的各项功能，实现勘察设计司、各级行业管理部门的办公自动化和对全国甲乙级以及部分丙级勘察设计企业的动态管理。同时建立相应的培训与服务体系，保障“系统”的顺利运行。
第三阶段 “系统”优化、完善阶段
时间：2001年8月至2001年12月
主要工作：在以覆盖全行业的统一信息管理系统以及在此环境下所构筑的大型动态数据库基础上，开展面向各行业的信息服务与信息咨询业务。通过已初步建成的行业管理体系，开展各种政府职能管理与监督，开展行业内的信息共享与新技术推广活动。从而推动勘察设计行业内的数字化进程。
目前，“系统”的建设工作正逐步开展，我们已组织有关技术力量进行“系统”详细调研及前期开展工作。希望各级行业管理部门高度重视，并给予积极配合。
为了保障“系统”建设工作的顺利进行，广泛地征求各方意见，进一步掌握各级行业管理部门及企业的信息化建设现状，现随本通知下发《全国勘察设计咨询信息系统初步方案概述》、《省（市）建委勘察设计管理处信息化建设情况调查表》、《勘察设计企业信息化建设情况调查表》。
《省（市）建委勘察设计管理处信息化建设情况调查表》由各级行业管理部门负责填写，并对《全国勘察设计咨询信息系统初步方案概述》提出意见；《勘察设计企业信息化建设情况调查表》由有关部门及各地行业管理部门下发给各有关勘察设计单位填写。上述调查表和意见请于11月30日前收齐后上报勘察设计司。
联系人：技术质量处 刘若光
电话：010-68393257 传真：010-68394250
附件1 《领导小组名单》
附件2 《勘察设计咨询业信息系统初步方案概述》
附件3 《省（市）建委勘察设计管理处信息化建设情况调查表》
附件4 《勘察设计企业信息化建设情况调查表》
建设部勘察设计司
建设部信息中心
二○○○年十月三十日
附件1
领导小组名单
组 长：林选才 建设部勘察设计司司长
副组长：谢鸿昌 建设部信息中心主任
王素卿 建设部勘察设计司副司长
成 员：王早生 建设部勘察设计司技术质量处处长
万建一 建设部勘察设计司综合体改处处长
张文斗 建设部勘察设计司市场管理处处长
曲 琦 建设部勘察设计司抗震办处长
刘若光 建设部勘察设计司技术质量处助理调研员
王 毅 建设部信息中心副主任
附件2
建立全国工程勘察设计咨询业信息系统初步方案概述
一、背景
1999年是“政府上网年”，其目的是推动政府部门办公自动化进程，建成以互联网和电脑技术紧密结合的政府办公自动化系统。从而建立全新、快捷的政府与公众联系沟通的渠道，实现政府办公公正、公开、廉洁，最终为提高政府办公服务的效率和质量服务。
为了推动行业信息化发展进程，提高工作质量和效率，近年来，勘察设计司也投入了较大的人力、物力，如由市场处、综合处相继开发并推广了资质审查、年报统计等软件，用以辅助各级行业管理部门、企业进行信息化上报与审批。这些软件的应用减轻了管理人员的工作负担，提高了办公效率，使勘察设计行业内的管理水平迈上了一个新的台阶。
但是随着计算机技术与网络技术的迅猛发展，“政府上网工程”的逐渐深入，业务管理信息不断膨胀，对勘察设计司及各级行业管理部门的信息化工作提出了更高的要求。主要表现在以下几个方面：
1、资质审查、年报统计软件的设计是分别进行的，在数据库设计、编码上没有统一，这样会导致业务间数据的不一致且无法关联。一方面，给行业管理带来不便；另一方面也增加了企业的上报负担。这就要求对原有软件的功能及业务数据进行有效的整合，在统一数据库基础上进行功能设计和编码，保证数据的准确性与一致性。
2、由于企业上报数据格式不一，包括各种纸质文档及不同格式的电子文档，各级行业管理部门要投入大量人力进行数据的录入与整理，工作量大，无形中影响了工作效率。这就要求从数据的源头----企业数据的规范化开始，建立全行业统一模式的编码体系和数据标准，实现对数据源所产生的信息进行自动收集与整理。
3、目前勘察设计行业的信息化工作，大多仍局限于信息收集，未能建设基于日常管理数据库之上的应用系统，因此无法实现对行业信息的动态管理以及对数据进行分析与辅助决策。这就要求设计司、各级行业管理部门、企业建立相应的应用系统，应用系统一方面涵盖原有资质审查、年报统计的信息收集功能，另一方面能提供一系列日常管理、统计、分析、辅助决策等功能，如：紧紧围绕部、司在各个时期、各个阶段工作重点，开展统计调查分析，为部、司领导和决策部门提供及时、全面的信息；为各级行业管理部门提供多种手段，对上报数据进行自动检查；为企业提供对人员、项目、图文档进行日常管理等。在此基础上，提高行业管理工作水平。
4、目前数据在设计司--各级行业管理部门--企业间的传递仍通过软盘或纸质资料完成，使得数据上报、收集周期较长，一定程度上造成了上报数据的不及时的情况，如统计信息滞后等，影响了管理部门的日常管理工作。如今计算机网络技术迅速发展，INTERNET亦渐渐普及，可以利用INTERNET进行行业内数据的传递收集，提高数据收集效率，保证数据的及时性。
5、目前的资质审查、年报统计软件的开发工作不是由专业的开发队伍承担，这为软件功能的后续发展和推广培训工作带来一定的困难。这就要求有专门的软件开发队伍来承担以上工作：不断开发出实用的产品，建立稳定的服务与培训体系，帮助各级行业管理部门与企业解决使用中的问题，使软件得以实用。
6、目前随着业务的不断发展，“政府上网工程”的日趋紧迫，更多的功能有待利用网络技术实现，如：年报统计、资质审查、年检、施工图审查、质量监督等。
基于以上考虑，迅速在全国范围内建立高效、及时、覆盖全行业的勘察设计信息管理系统已势在必行。我们通过长期调研，针对部勘察设计司的有关业务完成了“全国工程勘察设计咨询信息管理系统”的初步方案，现对方案概述如下：
二、系统目标
以覆盖全行业的动态数据库为基础，以建设部勘察设计司、有关部门和地方行业管理部门以及企业的内部管理为核心，以辅助行业管理决策、加强全面质量管理、提高企业技术管理水平为目标，逐步将系统建设成为高效、安全、科学、权威的行业管理信息系统，提高全行业管理水平。其具体目标如下：
1、在建设部勘察设计司、有关部门和地方各级行业管理部门及企业之间建立符合现代管理模式统一标准的行业管理系统，利用系统实现对信息的自动收集与整理，建立高效、稳定、快捷的信息通道。
2、建立覆盖全行业的动态数据库，辅助建设部及各级地方行业管理部门实现对企业、设计项目、从业人员的动态管理，实现行业信息的对外发布。满足管理部门日常管理与决策所需的信息支持。
3、指导企业建设集成化应用系统，使企业内部管理达到“全国工程勘察设计行业计算机应用工程及信息化十五发展纲要”所提出的目标，为企业提供合同、项目执行、人员、图文档等内部管理功能，实现企业年报信息、资质审查数据等基础信息的自动收集与上报，大范围提高企业内部管理计算机应用和信息化水平。
4、建立面向行业的知识库、规范库、标准库，为提高企业的设计质量提供技术支持。
5、陆续提供年报、资质审查、年检、施工图审查、质量监督的“政务上网”解决方案，提高行业管理工作效率和质量。
三、方案概述
（一）总体方案
系统的建设根据现行管理模式，分为多层次进行：建设部勘察设计司--地方行业管理部门（或各部委相关管理部门）--勘察设计企业这几个层次，以设计司--省勘察设计管理部门--市地方勘察设计管理部门--企业为例，进行说明，下图为总体结构示意图(略)：
1、应用系统
各层次建立相应的应用系统，一方面收集、整理本地数据库，另一方面辅助日常办公：
（1）部勘察设计司和省（市）地方行业管理层次的建设重点在于实现内部办公自动化，对企业合同、资质审查、年检、年报统计数据进行动态的管理，实现对行业管理信息进行收集、分析和发布。提供数据分析、辅助决策的功能，加强对项目的质量监督与管理。在此基础上加强行业的动态管理。
（2）企业层次的建设重点在于提高日常基础信息管理和项目管理水平，提供对企业的合同、项目计划、项目过程、图文档、基础信息的管理，健全设计质量保证体系，在日常工作中自动生成上报数据，简化上报过程，保证数据的准确性和及时性。
2、数据库设计
系统对数据进行分级分布式管理，部、省、市、企业分别建有自己的数据库：
（1）企业级数据库主要存储企业内部的日常信息，如：合同基本情况、项目设计过程信息、人员信息、设备信息等；图文档以文件形式按指定结构存放，在数据库中建立索引，方便查询并支持光盘存档。
（2）省（市）级数据库存储企业上报信息如：企业的合同、项目、人员基本情况等；内部管理信息如：管理部门自身的人员情况，文件资料等，以满足日常业务管理的需要。
（3）司级数据库存储行业管理所需的数据如：省（市）行业管理部门上报数据，内部管理信息，以及行业标准库、规范库、法规法策库、优秀项目库等，构成大型的中央数据库。
由此看出，企业处于信息源的位置，因此企业级系统中所包含数据最为详尽，市、省、司的数据随业务范围的递增，数据内容趋向宏观，数据规模逐渐增大。
3、数据通道
在系统的各层次之间，通过INTERNET方式进行数据传递：可通过FTP、Email或直接库对库方式进行信息传递。层间不仅能传递数据库和信息流，还可通过复合文档（包含必须的控制信息和数据信息）来传递控制流。复合文档包含控制信息，可以在系统内部进行自处理，使得信息的发送、接收和整理更加方便，由此实现数据的自动收集与上报，构成一个覆盖全行业的信息管理体系。目前考虑到各地的实际情况，系统也支持软盘传递方式。
（二）系统各层次功能描述
1、勘察设计司级管理
勘察设计司信息管理系统设计的主要目标是：协助设计司对各级地方勘察设计政府管理部门进行直接或间接的行政管理；对全国勘察设计单位进行宏观的管理；对行业信息的发布；勘察设计司内部办公管理。系统功能结构如下图：
（1）资质审查与年检管理
实现对有关部门及各级行业管理部门上报的企业资质信息进行审查、年检并备案。系统保存审查的所有过程信息，实现对企业设计情况、技术力量、技术设备、办公条件、内部管理及注册人员执业情况的掌握，协助勘察设计司对市场进行宏观管理。
（2）质量技术管理
实现对有关部门及各级行业管理部门上报的企业新技术应用情况、质量管理情况等进行管理并备案，协助勘察设计司对设计质量的宏观控制。
（3）年报统计管理
对从有关部门及各级行业管理部门上报的年报统计数据进行检验并自动汇总，生成能真实反映行业发展状况的年报数据。
（4）统计分析、辅助决策
系统提供对所有行业信息的多种统计、分析功能并自动生成报表，为勘察设计司指导和管理地方行业管理部门的发展情况提供实时、可信的数据资料。能够紧紧围绕部、司在各个时期、各个阶段经济工作的重点，开展统计调查分析，为领导和决策部门提供及时、全面的信息。
（5）收发文管理
收发文包括两部分内容：其一：通过FTP、Email或软盘方式接收上报信息。其二：设计司内部的公文处理，包括收文、发文、文件签发等管理，实现公文的自动流转。
（6）数据库维护
对汇总到设计司的大型数据库进行维护，数据库包括：企业库、人员库、项目库、标准规范库、法规法策库等。
（7）维护系统
维护系统包括两部分内容：其一：系统提供对应用系统的系统配置功能，即能根据系统所需，通过系统提供的配置工具进行系统的初始化，如：对人员权限设置，机构组织设置、管理流程设置，数据库参数设置、网络参数设置等，使得每层应用系统能适应该层的每一使用单位。系统配置功能是实现用统一模式进行管理的重要手段。其二：系统提供数据恢复和备份功能，能够对重要数据进行保存。
（8）帮助系统
系统通过多种手段提供帮助：在线的系统使用说明；行业法规、法策；优秀设计案例查询等。
2、省（市）级管理
各级勘察设计政府管理部门的主要工作有两个方面，第一：对各勘察设计企业的上报材料进行验证和审批，在技术、业务上进行帮助、指导，在工作上进行全面监督和管理；第二：对各勘察设计企业的有关数据、信息进行收集、整理和汇总，并向部勘察设计司进行数据上报；另外，接收、转发部、司的有关文件并制定、下发各项地方的有关政策文件。根据其功能，系统功能整体结构如下：
（1）资质审查与年检管理
对企业资质的申报、年检、变更等上报数据进行管理。通过收文管理完成对信息、数据的接收（电子接件），自动进行该数据及信息与原始数据库内数据的核对及更新情况检验，如：人员的重复注册、资质是否合法等，然后将数据送入审批处理模块，自动存储审批处理过程的全部信息。
（2）质量技术管理
帮助企业根据质量管理要求进行内部管理，定期收集企业质量管理体系实施情况，并上报管理部门。
（3）合同管理
对企业合同签定情况进行备案，如：合同规模、面积、投资额等，检查合同签定是否符合资质审查标准，定期将汇总情况上报上级管理部门。
（4）招投标管理
对招投标情况进行管理，如：项目信息、招投标方信息、招投标审批过程信息等，定期将汇总情况上报上级管理部门。
（5）资料汇总与报表自动生成
其功能主要是完成地方勘察设计行业中有关合同、项目、人员及设计单位基础情况的统计和查询，并可生成规范格式的年报、资质审查等上报数据并可提供各种查询与统计功能。
（6）部门收发文管理
收发文包括两部分内容：其一：通过FTP、Email或软盘方式接收企业上报信息，或将本部门的上报信息发给上级主管部门。其二：部门内部的公文处理，包括收文、发文、文件签发等管理，实现公文的自动流转。
（7）维护系统模块和帮助模块同设计司信息管理系统。
3、企业管理
设计企业信息管理系统的目的是为企业提供内部办公管理自动化以及信息收集、整理和上报的标准化和自动化。根据对用户需求的初步了解，提出勘察设计企业信息管理系统的功能框架。系统功能总体结构如下：
（1）合同管理
对合同的基本信息进行管理，并提供各式标准合同文本。一方面，可以使合同的生成方便、准确、快捷，另一方面，将所有的合同使用计算机进行管理，实现信息电子化，方便查询、统计。在此基础上，便于院领导和管理部门对院项目的整体情况的把握，同时对以后的合同管理审批网上进行创造条件，进行数据准备工作。
（2）项目计划管理
院领导或项目负责人，能够对项目进行计划制定，规定一个项目将涉及的阶段、过程、周期、人员、产生的图文结果等。通过制定计划，可以帮助设计院优化设计流程，保障项目的整个运作过程规范化、标准化、系统化，配合设计院建立质量管理体系。在此基础上，便于领导或项目负责人对项目完成情况进行阶段性检查，随时掌握项目的进度情况和资源消耗情况，对预先制订的资源消耗和实际的资源消耗情况进行对比分析，实现工程项目全过程综合动态管理与控制。
（3）项目过程管理
项目实施过程中，每个环节的具体执行人将项目实施过程中的所做操作，如：项目基本情况、审批意见、各阶段方案图文档、项目变更信息等存入系统，保证项目的设计情况“有据可查”。在此基础上，便于对项目的执行过程及技术文档进行管理，从而配合上级部门进行项目的质量监督。
（4）基础信息管理
每年企业都要将大量基础信息如：年报、在业人员情况、项目情况、资质变更情况等上报。系统提供了对基础信息的分析、统计功能，能够帮助企业将基础信息管理起来，同时借助计算机传递数据迅速准确的特点，使以往费时费力的数据收集工作变得简便，快捷。统一的数据格式对于信息的共享和利用也将带来很大益处。
（5）收发文
收发文包括两部分内容：其一：通过FTP、Email或软盘方式将上报信息发送给上级主管部门，也可随时接受上级部门发来的管理信息。其二：企业内部的公文处理，包括收文、发文、文件签发等管理，实现公文的自动流转。
（6）图文档管理
将日常管理的各种图文资料管理起来，如：客户资料，文案图文档、技术规范、法规法策、内部文件等，实现信息的管理与共享。对于文件量很大的项目成果资料，可采用光盘存档的形式分类存放，方便以后的检索和共享。系统提供多种先进、方便地查询和管理手段，使企业对资料的管理彻底抛弃传统的手工作业方式，进入全新的电子信息化管理时代。
（7）系统维护及帮助功能与其它层次类似。
四、系统设计原则
1、实用性原则
系统从满足各层次的管理需求、提高全行业的管理水平入手，在使用中，不仅能够满足各级行业主管模式和管理需求，而且能帮助企业实现内部办公管理自动化、信息整理和上报的标准化。系统的安装运行能充分利用已有软硬件基础及网络资源，降低各级部门及企业的投入。
2、标准化原则
系统在部勘察设计司、地方行业管理部门、企业三层次建立统一的数据编码与规范，实现行业数据格式标准化和规范化。在信息的收集、处理、汇总和传递过程中建立统一的行业数据接口，保证各层次之间形成高效规范的数据传输体系，确保各级行业主管部门对信息的高效收集和利用。
3、先进性原则
系统采用当今流行的工具式、流程化思想进行系统设计，保证系统的稳定运行并适应未来业务职能的不断发展。利用INTERNET技术进行数据传递，实现行业动态管理，构建覆盖全行业的管理网络。
4、可维护性原则
各级用户可以以其现有业务管理流程为基础，在系统相应功能结构框架上自行搭建自有功能，并可进行简单的维护，使之满足自身管理的实际需求，降低用户对系统开发单位的依赖。
5、安全性原则
系统信息的传输是基于INTERNET之上的，为保证系统不被未授权的外来用户查看、修改，系统设置防火墙隔离内部数据与外部数据。同时，数据通过INTERNET传输时，采用有效的加密手段，保证数据信息的安全性。
五、系统功能特色
1、工具式
系统为不同层次提供了相应的应用系统，每层应用系统设计都依据“工具式”的思想进行设计。所谓工具式，以企业层应用系统为例，由于企业之间差别较大，所以系统提供了强大配置与调整工具，保证系统的灵活性和可扩充性，如：院组织机构、项目的工作流程、阶段任务、表单及报表格式、人员的职责权限等都有灵活的初始化和定义工具，这套工具可以根据企业实际情况“定制”出一套满足企业实际需求的系统，并可以随着企业的发展而不断进行扩充。
2、分级权限控制
系统配置功能提供对人员权限设置，能通过设定不同的权限认证，将用户控制在本人权限之内的访问级，保证数据处理的安全，从而保证系统的安全。在此基础上同时能体现管理层次的区分，保障了各级管理部门的权益。
3、易用性
针对系统用户计算机操作水平不一，系统在用户界面设计上贴近人性化设计，力求简洁实用，操作方便。同时提供必要的导航和帮助功能，使得具备一般计算机操作知识的人员无需经过专门的培训，就可掌握系统的使用。
4、强大的数据处理和自动上报功能
系统把企业层次的信息作为信息积累的基础，将数据收集工作分散到企业内部管理的过程中，从信息源头开始对数据进行提炼和规范，使无序复杂的数据规范易用。在此基础上，根据部、司、地方管理部门的要求对数据迅速传递及处理，自动收集与汇总上报资料，生成符合主管部门格式的上报文件，通过INTERNET网将信息自动上报至相应各级管理部门，满足从部勘察设计司到地方管理部门的日常工作的需要。
5、开放性
系统提供与多种数据格式的接口，可充分利用现有数据资源。同时系统保留未来功能拓展空间，为今后实现设计管理一体化预留接口。若外部软硬件及网络条件具备，可方便升级至全网络化、分步式系统，提供更强有力的行业管理手段。
6、经济性
通过办公自动化实现信息与资源共享，各级管理部门能够简化管理程序、提高办公效率；企业能够简化项目设计过程，降低人力、物料消耗，并且能够通过项目进度管理功能，从总体上把握项目资源的分配和利用，提高企业经济效益。
六、结束语
为了与飞速发展的全球信息化接轨，实现中国真正的信息化革命，“政府上网工程”正在全国范围内迅速开展。建立便于各级政府与企业间的信息收集、上报、审批的网上应用系统已成为当务之急。全国工程勘察设计咨询业信息系统的建立必将在部勘察设计司的领导下，使全行业的信息化建设进程步入一个新的高度。
我们在对勘察设计行业进行了初步调研的基础上提出以上方案，主要描述了建立全国勘察设计咨询信息管理系统的建设背景、系统目标及功能介绍，意在抛砖引玉，希望能得到关心行业信息化建设的有关领导、技术人员的宝贵意见与建议，以便我们能对系统建设方案做进一步调整，保证系统建设工作的顺利完成。
附件3
省（市）建委勘察设计管理处信息化建设情况调查表
填表人姓名：_________ 职务：__________电话：__________
（请在横线上详细填写，在您认为合适的□内打“√”）
主管领导姓名：_________ 职务：__________ 联系电话：__________
单位全称：______________________________ 传真：__________
详细地址：______________________________ 邮政编码：__________
一、基本设施情况
1、单位现拥有设备状况：
奔腾Ⅱ及以上微机及便携数量：□没有 □1-2台 □3-5台 □5台以上
□打印机 □扫描仪
2、是否建成局域网实现内部资源共享？
□是 □否 □正在考虑
3、现是否能利用INTERNET查询网上信息？
□是 □否 □正在考虑
4、现是否已通过网站发布日常信息？
□是，网址为____________________
该网站为：□本勘察设计管理处网站 □本省（市）建委网站
□本省（市）政府网站 □其它____________________
□否，主要原因：□尚无需求 □财政状况
□人员缺乏 □其它____________________
□正在考虑，打算何时开展____________________
二、下发软件应用情况
1、年报统计软件使用情况：
□好，下发所有企业，能正常使用
□较好，有部分功能无法正常使用
□一般，没有下发企业使用
对年报软件功能的改进有哪些具体要求？
①__________________________________________________
②__________________________________________________
③__________________________________________________
2、资质管理软件使用情况：
□好，下发所有企业，能正常使用
□较好，有部分功能无法正常使用
□一般，没有下发企业使用
对资质管理软件功能的改进有哪些具体要求？
①__________________________________________________
②__________________________________________________
③__________________________________________________
三、信息化建设情况
1、现在是否已经开始建立业务办公自动化系统：
□是的，已经建立
系统开发单位为 __________，开发时间 __________，
投入费用 __________，运用数据库 __________
请列出您认为系统目前尚不够完善的几个方面：
①__________________________________________________
②__________________________________________________
③__________________________________________________
□正在筹备中
系统开发单位 __________拟开始建设时间：__________
计划投入资金 __________（万元）计划建设周期： __________
请阐述您认为一个实用的管理信息系统，应包含哪些功能：
①__________________________________________________
②__________________________________________________
③__________________________________________________
□尚未打算
请列出尚无此打算开展这项工作的几个原因：
①__________________________________________________
②__________________________________________________
③__________________________________________________
2、您对《全国工程勘察设计咨询业信息系统初步方案概述》有什么具体的建议和相法？
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
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