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北京市人民政府


北京市体育竞赛管理办法
北京市人民政府



第一条 为加强对本市体育竞赛的管理，根据《中华人民共和国体育法》及国家有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内面向社会举办经营性体育竞赛（各单位、各系统、各行业举办的内部体育竞赛除外），必须遵守本办法。国家另有规定的，依照国家有关规定执行。
第三条 市体育运动委员会（以下简称市体委）是本市行政区域内体育竞赛管理的主管部门。
区、县体育运动委员会（以下简称区、县体委）负责本辖区内体育竞赛的管理工作。
公安、工商行政管理、税务、审计等部门按照各自职责做好体育竞赛的管理工作。
第四条 市体委于每年第四季度编制第二年本市体育竞赛的年度计划。列入年度计划的体育竞赛，按照年度计划的有关规定执行。
第五条 举办体育竞赛，主办者必须是体育行政部门或者其上级机关，承办者必须具备下列条件：
（一）有组织体育竞赛的经营资格或者经营范围。
（二）有与承办的体育竞赛规模相适应的经费。
（三）有健全的承办体育竞赛所需的组织实施方案以及各项管理制度和管理人员。
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
第六条 举办体育竞赛，承办者应当首先向市体委申领体育竞赛申请表，经相关管理部门批准后到市体委办理审批手续，同时报区、县体委备案。
第七条 举办下列体育竞赛，承办者应当按照下列规定办理审批手续：
（一）涉外体育竞赛，必须提前六个月到市体委和市外事办公室办理审批手续。
（二）需占用道路、公共场所进行的体育竞赛，必须提前三个月到市体委办理审批手续。
（三）攀岩、热气球、汽车摩托车越野、无线电、射击、飞机特技表演以及危险性较大的体育竞赛，必须提前六个月到市体委办理审批手续。
第八条 承办者到市体委办理举办体育竞赛的审批手续时，应当交验以下证明和文件：
（一）经相关管理部门批准的体育竞赛申请表。
（二）承办者上级主管部门的批准文件。
（三）主要负责人的身份证明。
（四）营业执照、验资证明或者本次竞赛经费来源的有关文件。
（五）本次体育竞赛的组织实施方案和安全保卫措施。
（六）举办体育竞赛所需的场地器材、通讯设备、管理人员等情况的材料。
（七）本次体育竞赛的经费支出方案。
第九条 市体委收到申请后，应当在十五个工作日内作出批准或者不批准的决定，并发出书面通知。
第十条 任何单位和个人未经批准不得举办体育竞赛。
第十一条 经批准的体育竞赛，如需改变竞赛名称、竞赛内容、竞赛时间或者撤销竞赛，应当向原审批机关办理变更或者撤销手续。
第十二条 举办体育竞赛，应当遵守下列规定：
（一）未经市体委批准，体育竞赛的名称不得冠以“北京”、“北京市”、“首都”或者其他同义的字样。
（二）严格按照批准的竞赛内容举办体育竞赛，不得弄虚作假。
（三）持有关的批准文件租借体育场所。
（四）持有关的批准文件通过市体委或者区、县体委选聘具备与体育竞赛规模相适应等级的注册裁判员。
（五）体育竞赛结束后的两周内，向上级主管部门和市体委分别提交工作总结、成绩册和经费结算单据。
（六）依法接受体育行政部门的监督检查。
（七）依法缴纳税费。
第十三条 体育场所的管理单位不得向未经批准举办体育竞赛的单位和个人租借场所举办体育竞赛。
第十四条 未经市体委或者区、县体委选派，任何裁判员不得承担体育竞赛的裁判工作。
第十五条 对违反本办法的，由市体委或者区、县体委给予警告，责令改正，并按照下列规定给予处罚：
（一）对未经批准举办体育竞赛的，处2000元以上1万元以下罚款；情节严重的，处1万元以上3万元以下罚款。
（二）对未经批准擅自改变体育竞赛名称、时间或者撤销体育竞赛的，处200元以上1000元以下罚款。
（三）对不按照批准的竞赛内容举办体育竞赛的，处2000元以上5000元以下罚款；情节严重的，处5000元以上1万元以下罚款。
（四）对不按规定提交工作总结、成绩册和经费结算单据的，处200元以上500元以下罚款。
（五）对向未经批准举办体育竞赛的单位和个人租借竞赛场所的，处500元以上2000元以下罚款；情节严重的，处2000元以上1万元以下罚款。
（六）对未经市体委或者区、县体委选派，擅自担任体育竞赛裁判工作的裁判员，提请有关部门依法给予处分。
第十六条 本办法执行中的具体问题，由市体委负责解释。
第十七条 本办法自1997年2月1日起施行。










1996年12月18日
中国证券监督管理委员会


证监会公告[2012]7号




　　 现公布《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　 　　　　 　二○一二年四月十一日



附件：关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定.doc



关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定


现决定对《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕28号）作如下修改：
一、第一条第（一）项修改为：“证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的2%计算经纪业务风险资本准备。”
二、第一条第（二）项修改为：“证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券分别按投资规模的30%、15%、8%计算风险资本准备；对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的5%计算风险资本准备。
“证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。”
三、第一条第（四）项修改为：“证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、限额特定、定向资产管理业务规模的4%、3%、2%、2%计算资产管理业务风险资本准备。
“证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合、限额特定资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。”
四、第一条第（六）项修改为：“证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、300万元计算风险资本准备。”
五、第二条增加一款，作为第三款：“连续三年为A类的公司应按照上述第一条（一）至（五）项规定的基准计算标准的0.4倍计算有关风险资本准备。”
六、《证券公司风险资本准备计算表》根据以上修改作相应调整。
本决定自公布之日起施行。
《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》根据本决定作相应修改，重新公布。












关于证券公司风险资本准备计算标准的规定
（2012年修订）

一、基准计算标准
（一）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的2%计算经纪业务风险资本准备。
（二）证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券分别按投资规模的30%、15%、8%计算风险资本准备；对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的5%计算风险资本准备。
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。
（三）证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。
计算承销金额时，承销团成员通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。
同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当分别计算各项承销业务风险资本准备。
在报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。证券公司由于时点差异导致净资本与各项风险资本准备之和的比例低于规定标准的，应当提供风险控制指标当月持续达标的专项说明。
（四）证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、限额特定、定向资产管理业务规模的4%、3%、2%、2%计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合、限额特定资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。
（五）证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。
（六）证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、300万元计算风险资本准备。
（七）证券公司应按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
二、为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段我会对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例。
A、B、C、D类公司应分别按照上述第一条（一）至（五）项规定的基准计算标准的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍计算有关风险资本准备。
连续三年为A类的公司应按照上述第一条（一）至（五）项规定的基准计算标准的0.4倍计算有关风险资本准备。
各类证券公司应当统一按照上述第一条（六）、（七）项所规定的基准计算标准计算有关风险资本准备。
三、证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照我会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。

附件：证券公司风险资本准备计算表














附件：
证券公司风险资本准备计算表
编制单位： 年 月 日 单位：元
公司分类级别： 　 　 　 　 　 　 　 　 　
项目 行次 期初
余额 期末余额 分类计算标准 风险资本准备
连续3年为A A B C D 期初余额 期末余额
1. 经纪业务风险资本准备 1 　 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：托管的客户交易计算资金总额 2 　 　 0.8% 1.2% 1.6% 2% 4% 　 　
2. 自营业务风险资本准备 注1 3 　 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：（1）证券衍生品
投资规模 4 　 　 　 　 　 　 　 　 　
权证 5 　 　 12% 18% 24% 30% 60% 　 　
买入股指期货 注2 6 　 　 12% 18% 24% 30% 60% 　 　
卖出股指期货 注2 7 　 　 12% 18% 24% 30% 60% 　 　
利率互换 注2 8 　 　 12% 18% 24% 30% 60% 　 　
（2）权益类证券投资规模 9 　 　 　 　 　 　 　 　 　
股票 10 　 　 　6% 9% 12% 15% 30% 　 　
股票基金 11 　 　 　6% 9% 12% 15% 30% 　 　
混合基金 12 　 　 　6% 9% 12% 15% 30% 　 　
集合理财产品 13 　 　 　6% 9% 12% 15% 30% 　 　
信托产品 14 　 　 　6% 9% 12% 15% 30% 　 　
其他 15 　 　 　6% 9% 12% 15% 30% 　 　
（3）固定收益类
证券投资规模 16 　 　 　 　 　 　 　 　 　
政府债券 17 　 　 3.2% 4.8% 6.4% 8% 16% 　 　
公司债券 18 　 　 3.2% 4.8% 6.4% 8% 16% 　 　
债券基金 19 　 　 3.2% 4.8% 6.4% 8% 16% 　 　
其他 20 　 　 3.2% 4.8% 6.4% 8% 16% 　 　
（4）已对冲风险的权益类证券及其衍生品投资规模 注3 21 　 　 　 　 　 　 　 　 　
权益类证券 22 　 　 　2% 3% 4% 5% 10% 　 　
卖出股指期货 注2 23 　 　 　2% 3% 4% 5% 10% 　 　
（5）已对冲风险的固定收益类证券及其衍生品投资规模 注3 24
固定收益类证券 25 　 　 2%　 3% 4% 5% 10% 　 　
利率互换 注2 26 　 　 2%　 3% 4% 5% 10% 　 　
3. 承销业务风险资本准备 27 　 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：再融资项目股票承销业务规模 28 　 　 12%　 18% 24% 30% 60% 　 　
IPO项目股票承销业务规模 29 　 　 　6% 9% 12% 15% 30% 　 　
公司债券承销业务规模注4 30 　 　 3.2%　 4.8% 6.4% 8% 16% 　 　
政府债券承销业务规模注5 31 　 　 1.6%　 2.4% 3.2% 4% 8% 　 　
4. 资产管理业务
风险资本准备 32 　 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：集合理财业务规模 33 　 　 1.2% 1.8% 2.4% 3% 6% 　 　
限额特定理财业务规模 34 0.8% 1.2% 1.6% 2% 4%
定向理财业务规模 35 　 　 0.8% 1.2% 1.6% 2% 4% 　 　
专项理财业务规模 36 　 　 1.6% 2.4% 3.2% 4% 8% 　 　
5. 融资融券业务
风险资本准备 37 　 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：融资业务规模 38 　 　 4% 6% 8% 10% 20% 　 　
融券业务规模 注6 39 　 　 4% 6% 8% 10% 20% 　 　
6. 分支机构风险资本准备 40 　 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：分公司家数 注7 41 　 　 0.2　 0.2 0.2 0.2 0.2 　 　
营业部家数 注7 42 　 　 0.03　 0.03 0.03 0.03 0.03 　 　
7. 营运风险资本准备 43 　 　 　 　 　 　 　 　 　
其中：上一年度营业费用
注8 44 　 　 10% 10% 10% 10% 10% 　 　
8. 其他风险资本准备 45 　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 46　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
各项风险资本准备之和 47 　 　 　 　 　 　 　 　 　
附：其他需要特别说明的事项
注：1. 证券衍生品包括：权证、股指期货、利率互换；权益类证券具体包括：股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、信托产品及证券公司委托基金公司、其他证券公司进行的证券投资；固定收益类证券具体包括：债券、债券基金、央行票据、货币市场基金、资产证券化产品。
2. 股指期货、利率互换投资规模分别按照股指期货合约价值总额的100%、利率互换合约名义本金总额的5%计算。
3. 股指期货、利率互换套期保值满足《企业会计准则第24号－套期保值》有关套期保值高度有效要求的，可认为已对冲风险。
4. 公司债券是指以公司为发行人的公司债、企业债、可转债、短期融资券、中期票据等。
5. 政府债券是指以政府为发行人的债券。
6. 融券业务规模按照融出时证券的市值计算。
7. 每家分公司、营业部按0.2亿元、0.03亿元计算风险资本准备，风险资本准备期初期末余额应以元为单位填列。
8. 营业费用指业务及管理费、资产减值损失、其他业务成本之和。
法定代表人： 办公电话：
总经理： 办公电话：
财务负责人： 办公电话： 移动电话：
制表人： 办公电话： 移动电话：